- 多选题监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向()报送年度报告。
- A 、中国证监会
- B 、 上海证券交易所或深圳证券交易所
- C 、 中国证券登记结算公司
- D 、 中国证券业协会
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。
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- 2 【多选题】中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向（ ）报送年度报告。
- A 、中国证监会
- B 、沪、深证券交易所
- C 、公司所驻地的中国证监会派出机构
- D 、中国证券登记结算公司和中国证券业协会
- 3 【多选题】监管机构对投资银行业务的非现场检查中,与承销业务有关的自查内容包括( )。
- A 、合规性自查
- B 、承销业务的基本情况
- C 、存在的问题分析
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- 5 【选择题】（）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、国务院证券监督管理机构
- D 、证券交易所
- 6 【选择题】（）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、国务院证券监督管理机构
- D 、证券交易所
- 7 【选择题】（）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、国务院证券监督管理机构
- D 、证券交易所
- 8 【选择题】在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。
- A 、货币监理署
- B 、联邦储备体系
- C 、储蓄机构监管署
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- 9 【选择题】在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。
- 10 【选择题】（）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、国务院证券监督管理机构
- D 、证券交易所
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