- 单选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,申请期货公司经理层人员比申请董事长、监事会主席和独立董事任职资格需要多提交的申请材料包括( )。
- A 、资质测试合格证明
- B 、任职资格申请表
- C 、身份、学历、学位证明
- D 、期货从业人员资格证书

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【正确答案:D】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十、十一条。申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备下列条件: (一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验; (二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位; (三)通过中国证监会认可的资质测试。申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件: (一)具有期货从业人员资格; (二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位; (三)通过中国证监会认可的资质测试。

- 1 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括()。
- A 、 重点关注和保护客户、中小股东的利益
- B 、 出席董事会会议,参加公司的活动
- C 、 遵循诚信原则,谨慎地在职权范围内行使职权
- D 、 不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会
- 2 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司独立董事应当重点关注和保护( ),发表客观、公正的独立意见。
- A 、客户
- B 、中小股东的利益
- C 、VIP会员
- D 、所有股东
- 3 【单选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。
- A 、半
- B 、1
- C 、2
- D 、3
- 4 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )。
- A 、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
- B 、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
- C 、通过中国证监会认可的资质测试
- D 、有履行职责所必需的时间和精力
- 5 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。
- A 、在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- B 、为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
- C 、在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
- D 、具有大学专科以上学历
- 6 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有( )。
- A 、具有期货从业人员资格
- B 、具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
- C 、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- D 、通过中国证监会认可的资质测试
- 7 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )。
- A 、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
- B 、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
- C 、通过中国证监会认可的资质测试
- D 、有履行职责所必需的时间和精力
- 8 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )。
- A 、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
- B 、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
- C 、通过中国证监会认可的资质测试
- D 、有履行职责所必需的时间和精力
- 9 【单选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
- A 、3
- B 、5
- C 、8
- D 、10
- 10 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证券业协会
- D 、期货交易所
热门试题换一换
- 国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由( )制定。
- 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,有以下( )情形的除外。
- 申请设立期货公司经批准后,就自然获得包括商品期货经纪业务和金融期货经纪业务等在内的期货业务。( )
- 期货公司应在()提示客户可以通过期货业协会的网站查阅期货从业人员资格证明等资料。
- 广义的套期保值交易所选取的工具包括()。
- 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员( )。
- 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。( )
- 中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外,不得收取其他费用。()

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