- 多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括（）。
- A 、重点关注和保护客户、中小股东的利益
- B 、 出席董事会会议，参加公司的活动
- C 、 遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权
- D 、 不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会
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参考答案【正确答案：C,D】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司独立董事应当重点关注和保护( ),发表客观、公正的独立意见。
- A 、客户
- B 、中小股东的利益
- C 、VIP会员
- D 、所有股东
- 2 【单选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。
- A 、半
- B 、1
- C 、2
- D 、3
- 3 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有( )。
- A 、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
- B 、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
- C 、通过中国证监会认可的资质测试
- D 、有履行职责所必需的时间和精力
- 4 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。
- A 、在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- B 、为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
- C 、在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
- D 、具有大学专科以上学历
- 5 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有( )。
- A 、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
- B 、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
- C 、通过中国证监会认可的资质测试
- D 、有履行职责所必需的时间和精力
- 6 【单选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。
- A 、半
- B 、1
- C 、2
- D 、3
- 7 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。
- A 、在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- B 、为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
- C 、在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
- D 、具有大学专科以上学历
- 8 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有( )。
- A 、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
- B 、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
- C 、通过中国证监会认可的资质测试
- D 、有履行职责所必需的时间和精力
- 9 【单选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
- A 、3
- B 、5
- C 、8
- D 、10
- 10 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证券业协会
- D 、期货交易所
