- 多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。
- A 、在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- B 、为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
- C 、在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
- D 、具有大学专科以上学历

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 参考答案
参考答案【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条。下列人员不得担任期货公司独立董事: (一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员; (二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构; (三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属; (四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员; (五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员; (六)中国证监会认定的其他人员。
独立董事的学历是,大学本科以上学历,并取得学士以上学位。
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- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
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- A 、具有期货从业人员资格
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- C 、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- D 、通过中国证监会认可的资质测试
 
- 6 【单选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,申请期货公司经理层人员比申请董事长、监事会主席和独立董事任职资格需要多提交的申请材料包括( )。
- A 、资质测试合格证明
- B 、任职资格申请表
- C 、身份、学历、学位证明
- D 、期货从业人员资格证书
 
- 7 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有( )。
- A 、具有期货从业人员资格
- B 、具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
- C 、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- D 、通过中国证监会认可的资质测试
 
- 8 【单选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。
- A 、半
- B 、1
- C 、2
- D 、3
 
- 9 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证券业协会
- D 、期货交易所
 
- 10 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证券业协会
- D 、期货交易所
 
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