- 多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证券业协会
- D 、期货交易所
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参考答案【正确答案：B,D】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条。中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
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- A 、 客户
- B 、 中小股东的利益
- C 、 VIP会员
- D 、 公司企业
- 2 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。
- A 、重点关注和保护客户、中小股东的利益
- B 、出席董事会会议,参加公司的活动
- C 、遵循诚信原则,谨慎地在职权范围内行使职权
- D 、不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会
- 3 【单选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
- A 、3
- B 、5
- C 、8
- D 、10
- 4 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证券业协会
- D 、期货交易所
- 5 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。
- A 、具有期货从业人员资格
- B 、具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
- C 、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- D 、通过中国证监会认可的资质测试
- 6 【单选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请期货公司经理层人员比申请董事长、监事会主席和独立董事任职资格需要多提交的申请材料包括( )。
- A 、资质测试合格证明
- B 、任职资格申请表
- C 、身份、学历、学位证明
- D 、期货从业人员资格证书
- 7 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。
- A 、具有期货从业人员资格
- B 、具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
- C 、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- D 、通过中国证监会认可的资质测试
- 8 【单选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。
- A 、半
- B 、1
- C 、2
- D 、3
- 9 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证券业协会
- D 、期货交易所
- 10 【多选题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证券业协会
- D 、期货交易所
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- （ ）是指投机者预测外汇期货价格将要上升，从而先买后卖，希望低价买入，高价卖出对冲的交易行为。
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