- 组合型选择题业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:对证券投资顾问业务各环节留痕管理的作用有:
(1)业务留痕可作为投资顾问业绩考核的依据;
(2)业务留痕可作为日后纠纷的证据;
(3)业务留痕是公司规范管理、档案管理的要求。

- 1 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。I.作为供客户随时查阅的资料II.作为日后纠纷处理的证据III.作为证券投资顾问业绩考核的依据IV.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 2 【组合型选择题】 证券公司开展证券投资顾问业务,为客户提供投资建议服务的内容包括( )。 I.投资的品种选择 II.投资组合 III.理财规划建议 IV.股票买卖时点和数量
- A 、 I、II
- B 、 II、III
- C 、 I、II、III
- D 、I、III、IV
- 3 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。I.作为供客户随时查阅的资料II.作为日后纠纷处理的证据III.作为证券投资顾问业绩考核的依据IV.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 4 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。I.作为供客户随时查阅的资料II.作为日后纠纷处理的证据III.作为证券投资顾问业绩考核的依据IV.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 5 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
- 6 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
- 7 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则是()。
- A 、诚实守信、客户自担风险、分类管理
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- 10 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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