- 组合型选择题业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。I.作为供客户随时查阅的资料II.作为日后纠纷处理的证据III.作为证券投资顾问业绩考核的依据IV.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 2 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。I.作为供客户随时查阅的资料II.作为日后纠纷处理的证据III.作为证券投资顾问业绩考核的依据IV.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 3 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。I.作为供客户随时查阅的资料II.作为日后纠纷处理的证据III.作为证券投资顾问业绩考核的依据IV.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 4 【选择题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则是()。
- A 、诚实守信、客户自担风险、分类管理
- B 、守法合规、诚实守信、忠实客户利益
- C 、守法合规、公平公正、集中管理
- D 、规范运作、利益至上、公平公正
- 5 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
- 6 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则是()。
- A 、诚实守信、客户自担风险、分类管理
- B 、守法合规、诚实守信、忠实客户利益
- C 、守法合规、公平公正、集中管理
- D 、规范运作、利益至上、公平公正
- 8 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 为了消除消费习惯或产品等因素的影响,我国采用( )年一次对基期和CPI权重调整。
- 以下关于增持上交所上市公司股份的行为,符合相关规定的有()。Ⅰ.上市公司副总经理在业绩快报公告前15日增持本公司股份Ⅱ.上市公司监事在重大收购信息披露后次日增持本公司股份Ⅲ.上市公司控股股东在年度报告公告前15日增持股份Ⅳ.上市公司实际控制人在业绩预告公告前第5日增持该上市公司股份
- 道·琼斯工业指数的样本股票由()家成分股公司构成。A.100B.60C.15D.30
- 下列关于保险规划的目标说法错误的是( )。 I.很多保险产品都具有风险保障和储蓄投资的双重功能 II.财产保险是遗产规划的有效工具 III.人寿保险是遗产规划的有效工具 IV.保险法规定,当保险给付风险未发生时,保险给付属于被保险人或受益人
- 如果一国发生战争,国家财政由于军事支出增大而出现赤字,为了同时达到弥补赤字和不扩大通货膨胀率两个目标,该国政府应当( )。 Ⅰ.用银行贷款弥补 Ⅱ.发行个人购买的国债债券 Ⅲ.发行银行系统购买的国债债券 Ⅳ.减少偷税漏税
- 对于在经营租赁中发生的初始直接费用,承租人应借记()科目。
- 张先生每月的生活支出为5 000元,每月还贷支出为2 000元,则张先生的紧急预备金最少应该达到()元。
- 股份制有限公司对股东支付股利时,一般有以下()等几种方式。 Ⅰ.现金股利 Ⅱ.财产股利 Ⅲ.负债股利 Ⅳ.股票股利
- 下列不属于非系统风险的是()。
- 收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的()的,应当向该公司所有股东发出全面要约。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载