- 组合型选择题业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（）。Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（）。I.作为供客户随时查阅的资料II.作为日后纠纷处理的证据III.作为证券投资顾问业绩考核的依据IV.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 2 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（）。I.作为供客户随时查阅的资料II.作为日后纠纷处理的证据III.作为证券投资顾问业绩考核的依据IV.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 3 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（）。I.作为供客户随时查阅的资料II.作为日后纠纷处理的证据III.作为证券投资顾问业绩考核的依据IV.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 4 【选择题】证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则是（）。
- A 、诚实守信、客户自担风险、分类管理
- B 、守法合规、诚实守信、忠实客户利益
- C 、守法合规、公平公正、集中管理
- D 、规范运作、利益至上、公平公正
- 5 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（）。Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
- 6 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（）。Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则是（）。
- A 、诚实守信、客户自担风险、分类管理
- B 、守法合规、诚实守信、忠实客户利益
- C 、守法合规、公平公正、集中管理
- D 、规范运作、利益至上、公平公正
- 8 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（）。Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（）。Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（）。Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 按公司股票是否上市流通为标准，将公司分为（）和（）。
- 初次发行新股的发行人应在招股说明书中披露的关联方主要包括（）。 Ⅰ.发行人的主要股东 Ⅱ.发行人的实际控制人 Ⅲ.控股股东控制的其他企业 Ⅳ.发行人的参股子公司 Ⅴ.持有发行人3%以上股份的主要股东
- 某人现年45岁，已工作20年，其法定退休年龄为60岁，假设该人工作以来的每年税后收入为15万元，支出为10万元，若合理的理财收入为净值的5％，则该人应有的财务自由度为（ ）。
- 企业资产或负债上的空头或多头不加保护的部分是指（）。
- 下列关于享受所得税优惠的说法，正确的是（）。Ⅰ.在计算应纳税所得额时，企业为开发新工艺发生的研究开发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按照规定据实扣除的基础上，按照研究开发费用的50%加计扣除Ⅱ.在计算应纳税所得额时，安置残疾人员所支付的工资，在据实扣除的基础上，按照支付给残疾职工工资的100%加计扣除Ⅲ.对设在西部地区国家鼓励类产业的内资企业和外商投资企业，在2001年至2010年期间，减按15%的税率征收企业所得税Ⅳ.非居民企业在中国境内未设立机构，就其来源于中国境内的所得按减10%的税率征收企业所得税
- 下列影响权益乘数的有（ ）。Ⅰ.现金购买股权Ⅱ.发行公司债券Ⅲ.发行股票Ⅳ.用现金偿还采购款
- 以下系首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有（）。Ⅰ.发行人只能经营一种业务Ⅱ.发行人最近三年主营业务未发生重大变化Ⅲ.发行人最近2年董事、高管未发生重大变化Ⅳ.发行人控股股东最近2年未发生生变更Ⅴ.发行人实际控制人未发生变更
- 对手方根据提出需求的一方的特定需求设计场外期权合约的期间，对手方需要完成的工作有（）。 Ⅰ．评估所签订的场外期权合约给自身带来的风险 Ⅱ．确定风险对冲的方式 Ⅲ．确定风险对冲的成本 IV．评估提出需求一方的信用
- 按照股票风格管理类型可分为（）。 I.消极的股票风格管理 II.积极的股票风格管理 III.保守的股票风格管理 IV.激进的股票风格管理
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ZA9jD