- 单选题下列关于参与证券发行申请注册的人员，说法正确的是（）。
- A 、不得与发行申请人有利害关系
- B 、可以接受发行申请人赠送的礼物
- C 、私下与发行申请人进行接触
- D 、提前购买持有所注册的发行申请的证券
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册，其参与证券发行申请注册的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所注册的发行申请的证券，不得私下与发行申请人进行接触。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列机构可以参与证券投资的有（ ）。
- A 、证券经营机构
- B 、商业银行
- C 、保险公司
- D 、证券投资基金
- 2 【单选题】关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是（ ）。
- A 、质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有
- B 、质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限
- C 、在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量
- D 、在办理质押式回购业务前，应签订质押式回购主协议
- 3 【单选题】ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。
- A 、0.2%
- B 、0.3%
- C 、0.5%
- D 、1%
- 4 【单选题】依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，以下说法错误的是（）。
- A 、区域性市场经所在地市级人民政府批准设立
- B 、区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府
- C 、区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务
- D 、区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损
- 5 【单选题】依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，说法错误的是（）。
- A 、 区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见
- B 、区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府
- C 、区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务
- D 、 区域性市场明确登记结算规则、方式和程序但不予以公示
- 6 【单选题】依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，下列说法错误的是（）。
- A 、区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见
- B 、区域性市场已经建立规范的会员管理制度，明确会员的权利和义务，要求会员严格遵守市场规则，公示会员名单和相关资料，建立诚信档案，并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益
- C 、区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司董事会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务
- D 、区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损
- 7 【单选题】下列关于参与证券发行申请注册的人员，说法正确的是（）。
- A 、不得与发行申请人有利害关系
- B 、可以接受发行申请人赠送的礼物
- C 、私下与发行申请人进行接触
- D 、提前购买持有所注册的发行申请的证券
- 8 【单选题】下列关于参与证券发行申请注册的人员，说法正确的是（）。
- A 、不得与发行申请人有利害关系
- B 、可以接受发行申请人赠送的礼物
- C 、私下与发行申请人进行接触
- D 、提前购买持有所注册的发行申请的证券
- 9 【单选题】下列关于公开发行证券，说法错误的是（）。
- A 、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件
- B 、依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
- C 、未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券
- D 、证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由证监会规定
- 10 【单选题】下列关于参与证券发行申请注册的人员，说法正确的是（）。
- A 、不得与发行申请人有利害关系
- B 、可以接受发行申请人赠送的礼物
- C 、私下与发行申请人进行接触
- D 、提前购买持有所注册的发行申请的证券
热门试题换一换
- LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式，场外认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统，场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。
- 下列各类型证券持有人享有投票权的是（）。
- 股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（ ）。
- 会计师事务所及其执业人员应遵守（）的原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，提供专业优质的服务。
- 甲公司2015年末销售收入为3000万元，权益乘数为2，总负债为750万元，销售利润为5%，则甲公司的资产收益率为（）。
- 下列关于QFII的说法中，错误的是（）。
- 某投资人选择后端方式认购新发行的股票型基金，其持有期限至少超过（ ）年，则基金管理人可免收其后端认购费用。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
wmMdr