- 单选题下列关于参与证券发行申请注册的人员，说法正确的是（）。
- A 、不得与发行申请人有利害关系
- B 、可以接受发行申请人赠送的礼物
- C 、私下与发行申请人进行接触
- D 、提前购买持有所注册的发行申请的证券
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参考答案【正确答案：A】
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册，其参与证券发行申请注册的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所注册的发行申请的证券，不得私下与发行申请人进行接触。
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- A 、质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有
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- B 、区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府
- C 、区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务
- D 、区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损
- 5 【单选题】依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，说法错误的是（）。
- A 、 区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见
- B 、区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府
- C 、区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务
- D 、 区域性市场明确登记结算规则、方式和程序但不予以公示
- 6 【单选题】依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，下列说法错误的是（）。
- A 、区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见
- B 、区域性市场已经建立规范的会员管理制度，明确会员的权利和义务，要求会员严格遵守市场规则，公示会员名单和相关资料，建立诚信档案，并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益
- C 、区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司董事会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务
- D 、区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损
- 7 【单选题】下列关于参与证券发行申请注册的人员，说法正确的是（）。
- A 、不得与发行申请人有利害关系
- B 、可以接受发行申请人赠送的礼物
- C 、私下与发行申请人进行接触
- D 、提前购买持有所注册的发行申请的证券
- 8 【单选题】下列关于参与证券发行申请注册的人员，说法正确的是（）。
- A 、不得与发行申请人有利害关系
- B 、可以接受发行申请人赠送的礼物
- C 、私下与发行申请人进行接触
- D 、提前购买持有所注册的发行申请的证券
- 9 【单选题】下列关于参与证券发行申请注册的人员，说法正确的是（）。
- A 、不得与发行申请人有利害关系
- B 、可以接受发行申请人赠送的礼物
- C 、私下与发行申请人进行接触
- D 、提前购买持有所注册的发行申请的证券
- 10 【单选题】下列关于公开发行证券，说法错误的是（）。
- A 、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件
- B 、依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
- C 、未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券
- D 、证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由证监会规定
