- 单选题下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。
- A 、基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易
- B 、基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责
- C 、基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
- D 、基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令

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【正确答案:C】
A项,基金公司应建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;B项,基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准;D项,基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

- 1 【多选题】下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,错误的是( )。
- A 、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
- B 、严格授权控制
- C 、严格的岗位分级制度
- D 、建立科学严密的风险管理系统
- 2 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
- D 、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
- 3 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。
- A 、基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易
- B 、基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责
- C 、基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
- D 、基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令
- 4 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
- D 、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组
- 5 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
- D 、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组
- 6 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
- D 、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组
- 7 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
- D 、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组
- 8 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
- D 、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组
- 9 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
- D 、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组
- 10 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
- D 、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组
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