- 多选题下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是( )。
- A 、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
- B 、严格授权控制
- C 、严格的岗位分级制度
- D 、建立科学严密的风险管理系统
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参考答案【正确答案：C】
基金管理公司内部控制基本要求，另外还有：建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金资产的财务风险；建立完善的信息披露制度；严格制定信息技术系统的管理制度。
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- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
- D 、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
- 2 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（ ）。
- A 、基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
- B 、基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
- C 、基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
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- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
- D 、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组
- 4 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。
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- 5 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。
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- 6 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。
- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
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- 7 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。
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- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
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- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
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- 9 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。
- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
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- 10 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（ ）。
- A 、基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
- B 、基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
- C 、基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
- D 、基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令
热门试题换一换
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