- 单选题下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
- D 、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则;基金管理公司制定内部控制制度应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则;公司内部控制机制一般包括四个层次。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,错误的是( )。
- A 、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
- B 、严格授权控制
- C 、严格的岗位分级制度
- D 、建立科学严密的风险管理系统
- 2 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
- D 、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
- 3 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
- D 、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组
- 4 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
- D 、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组
- 5 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
- D 、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组
- 6 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
- D 、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组
- 7 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
- D 、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组
- 8 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
- D 、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组
- 9 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
- A 、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
- B 、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
- C 、公司内部控制机制一般包括五个层次
- D 、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组
- 10 【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。
- A 、基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易
- B 、基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责
- C 、基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
- D 、基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令
热门试题换一换
- 基金管理人登记法律意见书的律师资质问题由()规定。
- 投资者只需阅读招募说明书摘要信息,就可以了解到近( )来与基金募集相关的最新信息。
- 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,有限责任公司股东按照( )分取红利,全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外;股份有限公司按照股东持有的股份比例分配,但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。
- 在( )年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分,并移送中国证监会处理。
- 以下处罚措施,错误的是( )。
- 基金信息披露中,基金托管人不具有复核责任的是()。
- ( )通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比例)取得大于等于(或小于等于)某个值的情况。
- 下列条例中属于给予发行人权利的嵌入条款是( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载