- 选择题任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可以对其采取()措施。
- A 、降职
- B 、证券市场禁入
- C 、罚款
- D 、警告

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【正确答案:B】
选项B正确:任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,中国证监会应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。

- 1 【判断题】证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的,如果选任后取得任职资格的,有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】 任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理职权的,中国证监会对其采取()措施。
- A 、降职
- B 、证券市场禁入
- C 、罚款
- D 、警告
- 3 【选择题】任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可以对其采取()措施。
- A 、降职
- B 、证券市场禁入
- C 、罚款
- D 、警告
- 4 【选择题】未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
- A 、期货交易所
- B 、中国人民银行
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会
- 5 【选择题】任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可以对其采取()措施。
- A 、降职
- B 、证券市场禁入
- C 、罚款
- D 、警告
- 6 【选择题】 任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理职权的,中国证监会对其采取()措施。
- A 、降职
- B 、证券市场禁入
- C 、罚款
- D 、警告
- 7 【选择题】未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
- A 、期货交易所
- B 、中国人民银行
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会
- 8 【选择题】任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可以对其采取()措施。
- 9 【选择题】未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
- A 、期货交易所
- B 、中国人民银行
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会
- 10 【选择题】任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可以对其采取()措施。
- A 、降职
- B 、证券市场禁入
- C 、罚款
- D 、警告
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