《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）Ⅰ.自营权_证券从业资格考试题库

多选题《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：B】

选项B正确：证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：
（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；（Ⅰ项正确）
（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；（Ⅱ项正确）
（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；（Ⅲ项正确）
（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%（Ⅳ项错误），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

您可能感兴趣的试题

找回密码

绑定手机号

重置密码成功

注册成功