- 组合型选择题《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【正确答案:B】
选项B正确:证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:
(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;(Ⅰ项正确)
(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;(Ⅱ项正确)
(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;(Ⅲ项正确)
(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%(Ⅳ项错误),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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