- 多选题下列说法符合我国《证券法》的有（ ）。
- A 、证券公司可以以个人名义开展自营业务
- B 、证券公司从事自营业务必须将其经纪业务和自营业务分开
- C 、严禁证券公司挪用客户交易结算资金
- D 、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理
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参考答案【正确答案：B,C,D】
证券公司从事自营业务，应当以公司名义建立证券自营帐户，并报中国证监会备案。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是（）。
- A 、股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根等，并有权对公司的经营提出建议或者质询
- B 、股东持有的股份可以依法转让
- C 、公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
- D 、公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者的权利
- 2 【单选题】以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。
- A 、
证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 - B 、
证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 - C 、
证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行 - D 、
中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
- 3 【多选题】下列表述中，符合我国《公司法》规定的普通股股东应尽的义务是（）。
- A 、
公司为增加注册资本发行新股时，股东按照实缴的出资比例认购新股 - B 、
不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益 - C 、
滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 - D 、
滥用公司独立法人地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权利益的，应当对公司债务承担连带责任
- 4 【多选题】我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（）等。
- A 、
发行人的高级管理人员 - B 、
持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 - C 、
发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 - D 、
证券交易所的有关人员
- 5 【多选题】我国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括[ ]等
- A 、发行人的一般工作人员
- B 、发行人的董事,监事,高级管理人员
- C 、持有公司百分之五以上股份的股东
- D 、发行人控股的公司及其董事,监事,高级管理人才
- 6 【多选题】下列表述中,符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定（）。
- A 、持有的股份可以依法转让
- B 、有权查阅公司章程
- C 、有权查阅股东名册
- D 、有权对公司的经营提出质询
- 7 【选择题】下列不适用我国《证券法》的是（）。
- A 、A股
- B 、B股
- C 、证券衍生品
- D 、我国境内发行的公司债券
- 8 【组合型选择题】下列关于我国《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。 Ⅰ.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】 下列不适用我国《证券法》的是（）。
- A 、A股
- B 、B股
- C 、H股
- D 、我国境内发行的公司债券
- 10 【选择题】下列不适用我国《证券法》的是（）。
- A 、A股
- B 、B股
- C 、证券衍生品
- D 、我国境内发行的公司债券
热门试题换一换
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- 据《首次公开发行股票并上市管理办法》发行人依法披露的信息必须（），不得有虚假记载，误导性陈述。
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