- 组合型选择题 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益()。 I.直接或者间接以《规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益 II.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 III.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益 IV.违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
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【正确答案:D】
选项D正确:证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:
(1)直接或者间接以《规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益;
(2)直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益;
(3)以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益;
(4)违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动;
(5)违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
(6)其他谋取不正当利益的情形。
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- 1 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益()。I.直接或者间接以《规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益II.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益III.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益IV.违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作()。 I.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定 II.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排 III.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息 IV.协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 3 【选择题】 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取的监管措施不包括()。
- A 、出具警示函
- B 、责令改正
- C 、认定为不适当人选
- D 、行政拘留
- 4 【选择题】 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取的监管措施不包括()。
- A 、出具警示函
- B 、责令改正
- C 、认定为不适当人选
- D 、行政拘留
- 5 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益()。Ⅰ.直接或者间接以《规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益Ⅱ.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益Ⅲ.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益Ⅳ.违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益()。 I.直接或者间接以《规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益 II.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 III.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益 IV.违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作()。 I.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定 II.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排 III.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息 IV.协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权
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- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【选择题】 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取的监管措施不包括()。
- A 、出具警示函
- B 、责令改正
- C 、认定为不适当人选
- D 、行政拘留
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作()。Ⅰ.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定Ⅱ.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排Ⅲ.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息Ⅳ.协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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