- 选择题证券公司代销基金产品,下列不属于可被处以三万元以下罚款的情形的是()。
- A 、允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金
- B 、获得基金销售业务资格1年内未开展基金销售业务
- C 、证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的
- D 、未按规定进行自查,并编制监察稽核报告
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【正确答案:B】
选项B符合题意:根据《证券投资基金销售管理办法》第90规定,基金销售机构从事基金销售活动,有下列情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、3万元以下罚款:
(1)基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的;(选项C属于)
(2)违反本办法第57条的规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金;(选项A属于)
(3)未按照本办法第66条的规定签订书面销售协议;
(4)违反本办法第68条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料;
(5)未按照本办法第85条的规定进行自查,并编制监察稽核报告。(选项D属于)
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- 1 【组合型选择题】证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。 Ⅰ. 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II 、IV
- D 、I、 III、 IV
- 2 【组合型选择题】证券公司代销基金产品,下列()情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定,允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【组合型选择题】证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。 I. 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 II .采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 III. 与客户分享投资收益、分担投资损失 IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II 、IV
- D 、I、 III、 IV
- 4 【组合型选择题】证券公司代销基金产品,下列()情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定,允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【组合型选择题】下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。 Ⅰ.避免利益冲突 Ⅱ.分散管理 Ⅲ.集中统一管理 Ⅳ.利益最大化
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。 Ⅰ.避免利益冲突 Ⅱ.分散管理 Ⅲ.集中统一管理 Ⅳ.利益最大化
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。 Ⅰ.避免利益冲突 Ⅱ.分散管理 Ⅲ.集中统一管理 Ⅳ.利益最大化
- 8 【组合型选择题】证券公司代销基金产品,下列()情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定,允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】证券公司代销基金产品,下列()情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定,允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。 Ⅰ.避免利益冲突 Ⅱ.分散管理 Ⅲ.集中统一管理 Ⅳ.利益最大化
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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