- 组合型选择题 下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有()。 I.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务 II.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 III.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 IV.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:I项,证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施,防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施,防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司不得为其股东或股东的关联人提供融资或担保。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是()。 Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中,正确的有( )。 I. 控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 II. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 III. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 IV. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
- A 、I、 II、 IV
- B 、II、 III
- C 、I、 III、 IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 6 【组合型选择题】下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是()。 I. 控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 II. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 III. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 IV. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
- A 、I、 II、 IV
- B 、I 、III、 IV
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、II、 III
- 7 【组合型选择题】 下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有()。 I.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务 II.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 III.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 IV.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有()。Ⅰ.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务Ⅱ.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益Ⅲ.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅳ.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有()。 I.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务 II.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 III.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 IV.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有()。Ⅰ.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务Ⅱ.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益Ⅲ.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅳ.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是()。
- 公平原则要求证券监管机构在其他两个原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。
- 在股票质押式回购业务中,融入方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置的,证券公司按()程序处理。Ⅰ.证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所Ⅱ.T日证券公司根据《业务协议》约定,向证券交易所交易系统提交违约处置申报Ⅲ.T日违约处置申报处理成功后,T+1日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券,卖出成交后,证券公司应当在当日根据中国结算的要求提交申报数据,处置所得优先偿付融出方;证券公司应当根据《业务协议》的约定将偿付资金划付到融出方对应的账户Ⅳ.违约处置后,证券公司应向交易所提交终止购回申报。质押标的证券及相应孳息如有剩余的,中国结算相应解除剩余标的证券及相应孳息的质押登记Ⅴ.违约处置完成后,证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告
- 投资者回避信用风险的最好办法是()。
- 无记名股票持有人参加股东大会,应当于()将股票交给公司。
- 2017年,我国债券市场运行特点包括()。Ⅰ.债券市场产品创新丰富Ⅱ.债券市场基础设施与制度建设稳步推进Ⅲ.受中美贸易战影响,债券市场开发减缓Ⅳ.信用风险事件有所增加
- 负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。
- 股份公司解散或破产进行清算时,在对公司剩余资产的分配上()。 Ⅰ.优先股票股东在债权人之前 Ⅱ.优先股票股东在债权人之后 Ⅲ.优先股票股东在普通股票股东之后 Ⅳ.优先股票股东在普通股票股东之前
- 根据《合伙企业法》,合伙人的出资方式不包括()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载