- 组合型选择题 下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有()。 I.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务 II.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 III.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 IV.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV

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【正确答案:B】
选项B正确:I项,证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施,防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。

- 1 【判断题】证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】为规范上市公司国有股东行为,保障国有资源优化配置顺利实施,保护各类投资者合法权益,促进我国资本市场稳定健康发展,国务院国资委于2011年10月28日制定发布了《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施,防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是()。 Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中,正确的有( )。 I. 控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 II. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 III. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 IV. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
- A 、I、 II、 IV
- B 、II、 III
- C 、I、 III、 IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 6 【组合型选择题】下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是()。 I. 控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 II. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 III. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 IV. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
- A 、I、 II、 IV
- B 、I 、III、 IV
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、II、 III
- 7 【组合型选择题】 下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有()。 I.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务 II.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 III.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 IV.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】 下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有()。 I.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务 II.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 III.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 IV.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有()。Ⅰ.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务Ⅱ.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益Ⅲ.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅳ.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有()。Ⅰ.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务Ⅱ.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益Ⅲ.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅳ.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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