- 组合型选择题下列说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务 Ⅱ.证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务 Ⅲ.证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明 Ⅳ.发生资产管理合同约定的、或可能影响客户利益的重大事项的,证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:考查证券公司资产管理业务权利行使和信息披露与报告的相关知识点。证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

- 1 【组合型选择题】 下列说法正确的有( )。 I.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 II.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 III.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 IV.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
- A 、III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 2 【组合型选择题】下列说法中,正确的是()。 Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅳ.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】证券公司IB业务说法正确的是()。 Ⅰ.IB即为介绍经纪商 Ⅱ.机构或者个人接受期货经纪商委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金 Ⅲ.我国规定,证券公司不得直接代理客户进行期货买卖 Ⅳ.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】证券金融公司说法不正确的是( )。 I.根据证监会的决定设立,国务院履行审批手续 II.证券金融公司可以是有限责任公司或者股份有限公司 III.不以营利为目的 IV.证券金融公司开展转融通业务,应当以客户名义,在证券登记结算机构分别开立账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】证券公司IB业务说法正确的是()。 Ⅰ.IB即为介绍经纪商 Ⅱ.机构或者个人接受期货经纪商委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金 Ⅲ.我国规定,证券公司不得直接代理客户进行期货买卖 Ⅳ.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】下列说法中正确的有( )。Ⅰ.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务。Ⅱ.证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。Ⅲ.符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。Ⅳ.证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】下列说法中,正确的是()。Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务 Ⅱ.证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务 Ⅲ.证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明 Ⅳ.发生资产管理合同约定的、或可能影响客户利益的重大事项的,证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列说法中,正确的是()。Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列说法中,正确的是()。Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
- 证券交易所内的证券按( )竞价成交。I.价格优先原则II.时间优先原则III.按比例分配原则IV.数量优先原则
- 港股通交易以港币报价,投资者以()交收。
- 证券评级机构应当将其评级程序报()备案。
- 原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过()。
- 证券投资基金的收入来源主要有()。 Ⅰ.现金收入 Ⅱ.利息收入 Ⅲ.投资收益 Ⅳ.其他收入
- 证券市场融资活动的方式主要包括( )。Ⅰ.股票融资Ⅱ.债券融资Ⅲ.投资基金融资
- 期货市场的主要功能主要包括()。Ⅰ.价格发现Ⅱ.规避风险Ⅲ.资产配置Ⅳ.获取收益
- 公司的经营范围由()规定并依法登记。
- 基金当事人中相互监督相互制约又同为责任主体的是()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金持有人Ⅳ.基金投资者

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
