- 多选题根据证券法律制度的规定,出现特定情形,债券受托管理人应当召集债券持有人会议,该特定情形包括( )。
- A 、发行人增资
- B 、发行人不能按期支付本息
- C 、拟变更债券受托管理人
- D 、保证人或者担保物发生重大变化

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【正确答案:B,C,D】
有下列情形的,应当召集债券持有人会议:(1)拟变更债券募集说明书的约定;(2)拟修改债券持有人会议规则;(3)拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容;(4)发行人不能按期支付本息;(5)发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产(选项A错误);(6)保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化;(7)发行人、单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人书面提议召开;(8)发行人管理层不能正常履行职责,导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性,需要依法采取行动的;(9)发行人提出债务重组方案的;(10)发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。

- 1 【多选题】根据证券法律制度的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()。
- A 、代理委托人从事证券投资
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
- 2 【单选题】根据公司法律制度的规定,当公司出现特定情形,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决,持有公司全部股东表决权10%以上的股东提起解散公司诉讼的,人民法院应当受理。下列各项中,属于此类特定情形的是( )。
- A 、甲公司连续2年严重亏损,已频临破产
- B 、乙公司由大股东控制,连续4年不分配利润
- C 、丙公司股东之间发生矛盾,持续3年无法召开股东会,经营管理发生严重困难
- D 、丁公司2年来一直拒绝小股东查询公司会计账簿的请求
- 3 【单选题】根据证券法律制度的规定,为了保证询价对象真实报价,杜绝高报不买,《深化新股发行体制改革意见》和修改后的《证券发行与承销管理办法》有了新规定。下列各项,不符合该规定的是()。
- A 、网上申购不足时,可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购
- B 、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,可以向网上回拨
- C 、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,可以中止发行
- D 、中止发行后,在核准文件有效期内,经向中国证监会备案,可重新启动发行
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定,上市公司向不特定对象公开募集股份的,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、6%
- D 、10%
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司出现下列()情形之一的,应终止其股票上市交易。
- A 、最近两个会计年度经审计的净利润连续为负值
- B 、因重大信息披露违法,其股票交易被实行退市风险警示的30个交易日期限届满
- C 、中小企业板上市公司最近36个月内累计受到本所三次公开谴责
- D 、公司因股权分布发生变化不再具备上市条件,其股票被暂停上市后,在六个月内股权分布仍不具备上市条件
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )。
- A 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、代理委托人从事证券投资
- 7 【单选题】根据公司法律制度的规定,当公司出现特定情形,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决,持有公司全部股东表决权10%以上的股东提起解散公司诉讼的,人民法院应当受理。下列各项中,属于此类特定情形的是( )。
- A 、甲公司连续2年严重亏损,已濒临破产
- B 、乙公司由大股东控制,连续4年不分配利润
- C 、丙公司股东之间发生矛盾,持续3年无法召开股东会,经营管理发生严重困难
- D 、丁公司2年来一直拒绝小股东查询公司会计账簿的请求
- 8 【多选题】 根据公司法律制度的规定,当公司出现特定情形,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决,持有公司全部股东表决权10%以上的股东提起解散公司诉讼的,人民法院应当受理。下列各项中,属于此类特定情形的是( )。
- A 、甲公司连续2年严重亏损,已濒临破产
- B 、乙公司由大股东控制,连续4年不分配利润
- C 、丙公司股东之间发生矛盾,持续3年无法召开股东会,经营管理发生严重困难
- D 、丁公司2年来一直拒绝小股东查询公司会计账簿的请求
- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定。下列表述中,不正确的是()。
- A 、发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
- B 、发行人应当按照发行价并加算银行同期贷款利息返还证券持有人
- C 、发行人的控股股东、实际控制人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外
- D 、发行人的保荐人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序的,下列表述中,正确的有()。
- A 、尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行
- B 、已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
- C 、股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券
- D 、股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券
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