发行人在持续督导期间出现下列（）情形的，中国证监会可根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐_证券投资顾问考试题库

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参考答案

【正确答案：A,C,D】

发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，在3个月到 12个月内不受理相关保荐代表人其体负责的推荐；情节特别严重的，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施：

（1）证券上市当年累计 50%以上募集资金的用途与承诺不符。

（2）公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑 50%以上。

（3）首次公开发行股票并上市之曰起 12个月杓控股股东或者实际控制人发生变更。

（4）首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组。

（5）上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露。

（6）实际盈利低于盈利预测达20%以上。

（7）关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大。

（8）控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大。

（9）违规为他人提供担保，涉及金额较大。

（10）违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大。

（11）董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任。

（12）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的。

（13）中国证监会规定的其他情形。

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