- 组合型选择题发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 I.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 II.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 IV.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、III、IV
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【正确答案:D】
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条,发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起 3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:①证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符,②公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑50%以上,③首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更,④首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,⑤上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起1个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露,⑥实际盈利低于盈利预测达20%以上,⑦关联交易有失公允或者程序违规,涉及金额较大,④控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大,⑨违规为他人提供担保,涉及金额较大,⑩违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大,董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规,情节严重的;中国证监会规定的其他情形。
- 1 【组合型选择题】发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 I.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 II.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑30%以上 III.实际盈利低于盈利预测达50%以上 IV.关联交易有失公允或者程序违规,涉及金额较大 V.违规为他人提供担保,涉及金额较大
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、IV、V
- D 、II、III、IV、V
- 2 【组合型选择题】 发行人在持续督导期间出现下列()情形之一或在1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前10的,中国证监会自确认之日起3个月内或12月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 I.关联交易显失公允或程序违规,涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的5% II.违规为他人提供担保涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的10% III.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的10% IV.高管人员侵占发行人利益,受到行政处罚或者被追究刑事责任 V.大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额超过前一年末经审计净资产5%
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III、V
- C 、I、III、IV、V
- D 、II、III、IV、V
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。 Ⅰ. 非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ. 公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 Ⅲ.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露 Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。Ⅰ. 非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ. 公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。Ⅰ.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ.盈利预测净利润5000万元,实际实现净利润4000万元
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。Ⅰ.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ.盈利预测净利润5000万元,实际实现净利润4000万元
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- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。Ⅰ.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ.盈利预测净利润5000万元,实际实现净利润4000万元
- 8 【组合型选择题】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。Ⅰ.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ.盈利预测净利润5000万元,实际实现净利润4000万元
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。Ⅰ.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ.盈利预测净利润5000万元,实际实现净利润4000万元
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- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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- 10 【组合型选择题】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。Ⅰ.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ.盈利预测净利润5000万元,实际实现净利润4000万元
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- 对于一个企业而言,( )等因素会对其应收账款周转速度产生影响。 I.大量采用分期付款方式促进销售 II.季节性经营 III.销售采用全部现金结算 IV.年末销售大量增加
- 衡量公司营运能力的指标有()。 Ⅰ. 存货周转率 Ⅱ. 流动资产周转率 Ⅲ. 总资产周转率 Ⅳ. 应收账款周转率
- 李某是证券界知名专家,在股市、财经评论方面颇有专长,某证券报社拟聘用李某,每月薪酬35000元,李某有三种应聘方式:正式入职证券报社挣工资;作为报社特约评论员挣劳务报酬;作为报社普通投稿人挣稿酬。关于李某的收入及应纳所得税,下列说法中正确的有()。I.挣工资每月应纳所得税4840元II.挣稿酬每月应纳所得税4900元III.挣劳务报酬每月应纳所得税6400元IV.李先生为节税应作为投稿人挣稿酬
- 投资者在判断与决策中出现认知偏差的原因主要有()。 Ⅰ. 投资者能准确把握市场信息 Ⅱ. 人性存在包括自私、趋利避害等弱点 Ⅲ. 投资者的认知中存在诸如有限的短时记忆容量,不能全面了解信息等生理能力方面的限制 Ⅳ. 投资者的认知中存在信息获取、加工、输出、反馈等阶段的行为、心理偏差的影响
- 已知市场一需求曲线Q=5-P,现有一成本函数C(Q)=2Q的垄断厂商进行两部分收费,则固定费用和单价分别为()。
- 无风险利率5%,市场收益率17%,该股票的贝塔系数为0.90,该股票投资者的预期收益率为( )。
- 我国商业银行的资本充足率要求为:核心以及资本充足率不得低于(),一级资本充足率不得低于(),资本充足率不得低于()。
- 保持总需求与总供给的均衡关系,要求处理好()。
- 系统的基金业绩评估需要从()方面入手。Ⅰ.计算绝对收益Ⅱ.计算相对收益Ⅲ.计算风险调整后收益Ⅳ.进行业绩归因
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