- 单选题关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报

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【正确答案:C】
守法合规的基本要求:
1.熟悉法律法规等行为规范;(选项B表述正确)
2.遵守法律法规等行为规范。(选项A表述正确)
基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上,要自觉遵守这些规范。具体而言,包括以下要求:
(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范;
(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范;
(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管;
(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果;(选项D表述正确)
(5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。(选项C表述错误)

- 1 【单选题】以下关于基金估值方法的表述错误的是()。
- A 、对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值
- B 、交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
- C 、交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值
- D 、首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值
- 2 【单选题】关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
- 3 【单选题】关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
- 4 【单选题】关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
- 5 【单选题】关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
- 6 【单选题】关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
- 7 【单选题】关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
- 8 【单选题】关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
- 9 【单选题】关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
- 10 【单选题】关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报