- 单选题关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
守法合规的基本要求:
1.熟悉法律法规等行为规范;(选项B表述正确)
2.遵守法律法规等行为规范。(选项A表述正确)
基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上,要自觉遵守这些规范。具体而言,包括以下要求:
(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范;
(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范;
(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管;
(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果;(选项D表述正确)
(5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。(选项C表述错误)
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
- 2 【单选题】 以下关于基金估值方法的表述错误的是( )。
- A 、对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值
- B 、交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
- C 、交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值
- D 、首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值
- 3 【单选题】关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
- 4 【单选题】关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
- 5 【单选题】关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
- 6 【单选题】关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
- 7 【单选题】关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
- 8 【单选题】关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
- 9 【单选题】关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
- 10 【单选题】关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()。
- A 、遵守法律法规等行为规范
- B 、熟悉法律法规等行为规范
- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
热门试题换一换
- 不同运作方式的基金,基金产品的流动性不同。
- 开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份、基金募集金额不少于2亿元人民币、基金份额持有人不少于200人的要求。( )
- 采用下列指数复制方法复制指数时,通常情况下跟踪误差最大的是( )。
- 基金管理人应当在每个季度结束后( )个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告全文。
- 募集机构在两年之内()次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分,并移送中国证监会处理。
- 重置成本法的计算公式为( )。 Ⅰ.待评估资产价值=重置全价-综合贬值 Ⅱ.待评估资产价值=重置全价+综合增值 Ⅲ.待评估资产价值=重置全价×综合成新率
- 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中,错误的是()。
- 下列选项中属于触发披露基金临时报告的重大事件的是()。Ⅰ.对基金份额持有人权益产生重大影响Ⅱ.对基金份额的价格产生重大影响Ⅲ.对基金管理人的利益产生重大不利影响Ⅳ.对基金托管人的利益产生重大不利影响
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载