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- C 、不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
- D 、负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
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参考答案
【正确答案:C】
守法合规的基本要求:
1.熟悉法律法规等行为规范;(选项B表述正确)
2.遵守法律法规等行为规范。(选项A表述正确)
基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上,要自觉遵守这些规范。具体而言,包括以下要求:
(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范;
(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范;
(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管;
(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果;(选项D表述正确)
(5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。(选项C表述错误)
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