- 多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格的条件包括（ ）。
- A 、控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元
- B 、申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准
- C 、必须先获得商品期货经纪业务
- D 、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
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参考答案【正确答案：A,B,D】
《期货公司监督管理办法》第十四条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：（一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定的标准；（九）控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
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- D 、律师事务所出具的法律意见书
- 7 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、具有从事金融期货经纪业务的详细计划
- C 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- D 、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
- 8 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- C 、控股股东净资产不低于人民币5000万元
- D 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- 9 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标须持续符合规定的标准。
- A 、1个月
- B 、12个月
- C 、6个月
- D 、2个月
- 10 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
- A 、律师事务所出具的法律意见书
- B 、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- C 、股东会或者董事会决议文件
- D 、人员工资情况表
热门试题换一换
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