- 单选题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。
- A 、《高级管理人员情况表》
- B 、《主要部门负责人情况表》
- C 、《从业人员情况表》
- D 、《人员工资情况表》
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参考答案【正确答案：D】
《期货公司管理办法》第十三条。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币( )万元。
- A 、3000
- B 、4000
- C 、5000
- D 、6000
- 2 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列( )情况表。
- A 、《高级管理人员情况表》
- B 、《主要部门负责人情况表》
- C 、《从业人员情况表》
- D 、《近五年来利润情况表》
- 3 【判断题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个月风险监管报表。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务，应当（）。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- C 、业务设施和技术系统符合有关技术规范且运行状况良好
- D 、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚
- 5 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应不低于人民币（）万元。
- A 、3000
- B 、4000
- C 、5000
- D 、6000
- 6 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标须持续符合规定的标准。
- A 、1个月
- B 、12个月
- C 、6个月
- D 、2个月
- 7 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应不低于人民币（ ）万元。
- A 、3000
- B 、4000
- C 、5000
- D 、6000
- 8 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。
- A 、律师事务所出具的法律意见书
- B 、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- C 、股东会或者董事会决议文件
- D 、人员工资情况表
- 9 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格的条件包括（ ）。
- A 、控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元
- B 、申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准
- C 、必须先获得商品期货经纪业务
- D 、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- 10 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列( )条件。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
- C 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- D 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
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- 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（）
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