- 多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列( )条件。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行
- C 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- D 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司监督管理办法》第十四条期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:
(一)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准;(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并朽效 执行;(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;(四)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;(五)高级管理人员近2年内未受到刑事处罚,未因违法违规经营受 到行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形;(七)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形;(八)近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期 货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;(九)控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元;(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
- 1 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。
- A 、《高级管理人员情况表》
- B 、《主要部门负责人情况表》
- C 、《从业人员情况表》
- D 、《人员工资情况表》
- 2 【判断题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应满足申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- C 、近 3 年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚
- D 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- 5 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前( )的风险监管指标须持续符合规定的标准。
- A 、1个月
- B 、12个月
- C 、6个月
- D 、2个月
- 6 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、金融期货经纪业务资格申请书
- B 、申请日前 3 个月风险监管报表
- C 、公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告
- D 、律师事务所出具的法律意见书
- 7 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- C 、控股股东净资产不低于人民币5000万元
- D 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- 8 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- C 、控股股东净资产不低于人民币5000万元
- D 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- 9 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前( )的风险监管指标须持续符合规定的标准。
- A 、1个月
- B 、12个月
- C 、6个月
- D 、2个月
- 10 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
- A 、律师事务所出具的法律意见书
- B 、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- C 、股东会或者董事会决议文件
- D 、人员工资情况表
- 巴西是全球第二大咖啡种植国,1994年咖啡遭受严重霜冻,消息一传出,国际咖啡期货价格连续几个交易日出现涨停板。这一案例体现了()对于期货市场价格的影响。
- 在我国,最后交易日为“合约交割月份第10个交易日”的期货品种有()等。
- 客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司( )。
- 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当遵循( )。
- 全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及( )办理金融期货结算业务。
- 期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。
- 期货公司的交易软件和结算软件应由期货交易所指定。()
- 行为人具有下列()情形之一的,可以认定为刑法规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。
- 期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。
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