- 多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件包括( )。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、具有从事金融期货经纪业务的详细计划
- C 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- D 、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;
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【正确答案:A,C,D】
《期货公司监督管理办法》第十四条 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:
(一)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定的标准; (二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行; (三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定; (四)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好; (五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形;(七)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形;(八)近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期 货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;(九)控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元;(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
- 1 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。
- A 、《高级管理人员情况表》
- B 、《主要部门负责人情况表》
- C 、《从业人员情况表》
- D 、《人员工资情况表》
- 2 【判断题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应满足申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- C 、近 3 年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚
- D 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- 5 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前( )的风险监管指标须持续符合规定的标准。
- A 、1个月
- B 、12个月
- C 、6个月
- D 、2个月
- 6 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、金融期货经纪业务资格申请书
- B 、申请日前 3 个月风险监管报表
- C 、公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告
- D 、律师事务所出具的法律意见书
- 7 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- C 、控股股东净资产不低于人民币5000万元
- D 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- 8 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- C 、控股股东净资产不低于人民币5000万元
- D 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- 9 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前( )的风险监管指标须持续符合规定的标准。
- A 、1个月
- B 、12个月
- C 、6个月
- D 、2个月
- 10 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
- A 、律师事务所出具的法律意见书
- B 、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- C 、股东会或者董事会决议文件
- D 、人员工资情况表
- 期货公司从事资产管理业务发生变更投资经理可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。()
- 用Δy作为被解释变量,Δx和(为序列的滞后项)作为解释变量,做OLS线性回归,得到下表所示的输出结果,体现了系统( )。
- 某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托,作为居间人为乙提供订立期货合约的机会,但最终没有促成合同的成立,则()。
- 会员制期货交易所理事会陈述,正确的是()。
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- 根据《期货市场客户开户管理规定》,( )应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。
- 当企业或因扩大固定资产投资或因还贷期限临近,短期流动资金紧张,可采取的措施有()。
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