- 组合型选择题境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件()。I.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定II.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员III.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范IV.最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A 、I、II、III
- B 、II、III、V
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件:申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定;拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员;具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范;最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

- 1 【判断题】合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场,并获得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件()。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范Ⅳ.最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件()。I.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定II.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员III.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范IV.最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A 、I、II、III
- B 、II、III、V
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【组合型选择题】境内机构投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备()条件。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】境内机构投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备()条件。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件()。I.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定II.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员III.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范IV.最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A 、I、II、III
- B 、II、III、V
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【组合型选择题】境内机构投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备()条件。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- 8 【组合型选择题】境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件()。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范Ⅳ.最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】境内机构投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备()条件。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】境内机构投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备()条件。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司申请成为深圳证券交易所会员时,应报送的材料包括( )。
- 从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于()人民币。
- 证券公司与其子公司间应当建立合理必要的“隔离墙”,但受同一证券公司控制的子公司间无此要求。
- 按照股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发为依据,优先股可分为()。 I .累积优先股票 II .非累积优先股票 III .参与优先股票 IV .非参与优先股票
- 以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,除遵守规定外,还应当符合的要求有()。Ⅰ.客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传Ⅱ.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏Ⅲ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源Ⅳ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限性
- 有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
