- 多选题下列关于采用私募方式发行外资股准备信息备忘录的陈述,正确的有()。
- A 、招股章程应于正式披露前履行招股章程的注册备案手续
- B 、在实际中,信息备忘录的编写通常应考虑符合股票发行地国家或地区关于招股说明书内容的要求,以利于招募推介
- C 、发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程
- D 、它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件,仅供要约人认股之用,在法律上不视为招股章程,亦无须履行招股书注册手续
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【正确答案:B,D】
采用私募方式发行外资股的发行人,需要准备信息备忘录,它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件,仅供要约人认股之用,在法律上不视为招股章程,亦无须履行招股书注册手续。如果采取公开发行外资股,则发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程。
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- 1 【判断题】在采用新股上网定价发行方式时,投资者申报后可以撤单。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】下列关于采取公开发行方式发行外资股信息披露的陈述,正确的有()。
- A 、发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程
- B 、招股章程在正式披露前应履行招股章程的注册备案手续
- C 、发行人不需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程
- D 、招股章程在正式披露前不需要注册备案
- 3 【单选题】采用私募方式发行外资股的发行人,一般需要准备()。
- A 、招股说明书
- B 、招股意向书
- C 、信息备忘录
- D 、招股章程
- 4 【单选题】下列关于外资股发行招股说明书的陈述,正确的是()。
- A 、外资股发行的招股说明书必须采用严格的招股章程形式
- B 、外资股发行的招股说明书可以采用严格的招股章程形式,也可以采用信息备忘录的形式
- C 、采用私募方式发行外资股的发行人,需要招股章程
- D 、如果采取公开方式发行外资股,则发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备信息备忘录
- 5 【单选题】下列关于外资股发行招股说明书的表述,正确的是( )。
- A 、采取公开方式发行的,一般需要准备信息备忘录
- B 、拟在公开发行股票的同时还向一定的机构投资者进行配售的,则只需要准备招股章程
- C 、招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录
- D 、采用私募方式发行的,一般需要准备招股章程
- 6 【组合型选择题】我国曾采用的股票发行方式有()。 Ⅰ.股票认购证 Ⅱ.与储蓄存款挂钩 Ⅲ.网上定价发行 Ⅳ.网上竞价发行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】我国曾采用的股票发行方式有()。 Ⅰ.股票认购证 Ⅱ.与储蓄存款挂钩 Ⅲ.网上定价发行 Ⅳ.网上竞价发行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】我国曾采用的股票发行方式有()。 Ⅰ.股票认购证 Ⅱ.与储蓄存款挂钩 Ⅲ.网上定价发行 Ⅳ.网上竞价发行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】我国曾采用的股票发行方式有()。 Ⅰ.股票认购证 Ⅱ.与储蓄存款挂钩 Ⅲ.网上定价发行 Ⅳ.网上竞价发行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【选择题】股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败
- A 、50%
- B 、60%
- C 、70%
- D 、80%
热门试题换一换
- ()按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
- 一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。
- 下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金资产Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
- 金融期货结算交易所的每日结算制度属于()。
- 下列关于金融衍生工具的发展动因,说法错误的是()。
- 我国政策性银行不包括()。
- 法律关系的特征不包括下列的()。
- 沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以()为基础,在英国发行、代表中国境内基础,证券权益的证券。
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