- 判断题持续督导期满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成。
- A 、正确
- B 、错误
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【正确答案:A】
持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成。保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因持续督导期届满而免除或者终止。
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- 1 【判断题】在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在定期报告披露后的30日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】持续督导期间,保荐机构应( )。
- A 、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- B 、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
- C 、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
- D 、督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
- 3 【选择题】在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的()日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、30
- 4 【选择题】在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的()日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、30
- 5 【选择题】在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的()日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、30
- 6 【选择题】持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 7 【选择题】持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 8 【选择题】持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 9 【选择题】持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 10 【选择题】持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
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