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  • 多选题下列银行开展理财业务符合投资行为规范的有( )。
  • A 、审慎尽责地管理投资组合
  • B 、建立投资资产的全程跟踪评估机制,及时处置重大市场变化
  • C 、充分评估资产组合可能发生的流动性风险
  • D 、代表投资者利益行使法律权利或者实施其他法律行为
  • E 、及时、准确地在全国银行业理财信息登记系统上进行信息报送,并对所报送理财信息的准确性承担相应责任

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

根据《中国银监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》四、行为规范是指银行开展理财业务应符合以下行为规范要求中“投资行为规范”:

(1)审慎尽责地管理投资组合(选项A正确);

(2)建立投资资产的全程跟踪评估机制,及时处置重大市场变化(选项B正确);

(3)充分评估资产组合可能发生的流动性风险,建立流动性风险管理的应急预案(选项C正确);

(4)代表投资者利益行使法律权利或者实施其他法律行为(选项D正确)。

选项E:及时、准确地在全国银行业理财信息登记系统上进行信息报送,并对所报送理财信息的准确性承担相应责任属于运营行为规范之一。

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