- 单选题判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持( )原则。
- A 、宽松
- B 、从实际出发
- C 、合理
- D 、从严
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参考答案【正确答案：D】
减少并规范关联交易具体要求之一。
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- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】以下属于拟上市公司关联方的有( )。
- A 、发行人参与的合营企业、联营企业
- B 、控股股东及其股东控制或参股的企业
- C 、对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
- D 、主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业
- 3 【多选题】关联关系包括关联方与发行人之间的( )。
- A 、股权关系
- B 、人事关系
- C 、管理关系
- D 、商业利益关系
- 4 【单选题】对拟发行上市公司有关关联交易的要求中，关联交易的价格或收费，原则上应不偏离（ ）的标准。
- A 、由有关监管机构核准
- B 、由上级单位核定
- C 、市场独立第三方
- D 、以往收取的标准
- 5 【单选题】下列关于拟上市公司减少并规范关联交易的具体要求的表述，错误的是（）。
- A 、关联交易的价格或收费，原则上应不偏离市场独立第三方的标准
- B 、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持从严原则
- C 、专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，直接进入拟发行上市公司
- D 、关联交易主要包括购销商品；买卖有形或无形资产；兼并或合并法人；出让与受让股权；提供或接受劳务；代理；租赁；各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等
- 6 【单选题】拟发行上市公司的关联方不包括（）。
- A 、控股股东
- B 、控股股东及其股东参股的企业
- C 、受同一母公司控制的其他子公司
- D 、发行人参与的联营企业
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- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、20%
- D 、50%
- 9 【选择题】上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 10 【选择题】上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
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