- 组合型选择题以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续情形的是()。Ⅰ.经政府批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35%Ⅱ.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益Ⅲ.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主题之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.控股股东已持有上市公司50%的股份,继续增持5%,不影响该公司的上市地位Ⅴ.投资者已协议收购上市公司30%的股份,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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【正确答案:B】
选项B符合题意:选项Ⅰ属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形;选项Ⅱ、Ⅲ属于免要约的情形。
有下列情形之一的,相关投资者可以免于按照前款规定提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续:
(1)经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3 年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免于发出要约;
(2)在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份;
(3)在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位;
(4)证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案;(由原免于发出要约申请调整过来)
(5)因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%;
(6)因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移;
(7)因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%。
- 1 【组合型选择题】以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.上市公司回购股份,导致股东持有上市公司股份超过30%Ⅱ.经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免予发出要约Ⅲ.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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- 2 【组合型选择题】以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续情形的是()。Ⅰ.经政府批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35%Ⅱ.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益Ⅲ.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主题之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.控股股东已持有上市公司50%的股份,继续增持5%,不影响该公司的上市地位Ⅴ.投资者已协议收购上市公司30%的股份,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
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- 3 【组合型选择题】以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续情形的是()。Ⅰ.经政府批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35%Ⅱ.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益Ⅲ.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主题之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.控股股东已持有上市公司50%的股份,继续增持5%,不影响该公司的上市地位Ⅴ.投资者已协议收购上市公司30%的股份,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
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- 4 【组合型选择题】以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续情形的是()。Ⅰ.经政府批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35%Ⅱ.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益Ⅲ.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主题之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.控股股东已持有上市公司50%的股份,继续增持5%,不影响该公司的上市地位Ⅴ.投资者已协议收购上市公司30%的股份,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
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- 5 【组合型选择题】以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.上市公司回购股份,导致股东持有上市公司股份超过30%Ⅱ.经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免予发出要约Ⅲ.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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- 6 【组合型选择题】以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续情形的是()。Ⅰ.经政府批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35%Ⅱ.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益Ⅲ.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主题之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.控股股东已持有上市公司50%的股份,继续增持5%,不影响该公司的上市地位Ⅴ.投资者已协议收购上市公司30%的股份,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
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- 7 【组合型选择题】 以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。 Ⅰ.因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% Ⅱ.因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,且标的股份的表决权在协议期间未发生转移 Ⅲ.转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化 Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% Ⅴ.因上市公司向特定股东回购股份而减少股本,导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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- 9 【组合型选择题】以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续情形的是()。Ⅰ.经政府批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35%Ⅱ.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益Ⅲ.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主题之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.控股股东已持有上市公司50%的股份,继续增持5%,不影响该公司的上市地位Ⅴ.投资者已协议收购上市公司30%的股份,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
- 10 【组合型选择题】以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%Ⅱ.因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,且标的股份的表决权在协议期间未发生转移Ⅲ.转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%Ⅴ.因上市公司向特定股东回购股份而减少股本,导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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- 股份公司的下列资料,股东可以查阅的是( )。 I.股东名册 II.股东大会会议记录 III.董事会会议记录 IV.监事会会议记录 V.会计账薄
- 套利定价理论的创始人是()。
- 骑乘收益率曲线又称(),可以被视作水平分析的一种特殊形式。
- 上交所上市公司拟进行配股,则以下条件中应当符合配股条件的有()。Ⅰ.最近3个会计年度连续盈利Ⅱ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%Ⅲ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的价格Ⅳ.采用证券法规定的代销方式发行
- K线起源于()。
- 除了用负债比率来评价和分析企业的长期偿债能力外,能够影响企业长期偿债能力的因素还包括()。 Ⅰ.资本结构 Ⅱ.获利能力 Ⅲ.长期资产 Ⅳ.或有项目
- 行业处于成熟期的特点有()。 Ⅰ.企业规模空前,产品普及程度高 Ⅱ.行业生产能力接近饱和,市场需求也趋于饱和 Ⅲ.行业的利润降低,行业的竞争加剧 Ⅳ.构成支柱产业地位,其生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地
- 对计算企业自由现金流量的描述,错误的有()。Ⅰ.不考虑所得税率Ⅱ.折旧费用的多少不影响结果Ⅲ.要扣除资本性投资Ⅳ.不考虑净营运资本量的多少
- 下列关于有效市场理论的叙述中,错误的有()。Ⅰ.有效市场概念指的是资源配置的帕累托有效性Ⅱ.如果有效市场理论成立,则应采取消极的投资管理策略Ⅲ.在有效市场中投资者可以根据已知信息获利Ⅳ.在有效市场中股票价格是可以预测的
- 下列会引起货币供应量减少的现象包括()。 Ⅰ.财政收支平衡 Ⅱ.财政结余 Ⅲ.中央银行认购政府债券 Ⅳ.国际收支逆差 Ⅴ.财政向中央银行透支
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