证券投资顾问
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页证券投资顾问考试题库正文
  • 组合型选择题以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续情形的是()。Ⅰ.经政府批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35%Ⅱ.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益Ⅲ.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主题之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.控股股东已持有上市公司50%的股份,继续增持5%,不影响该公司的上市地位Ⅴ.投资者已协议收购上市公司30%的股份,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅳ、Ⅴ
  • C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
  • E 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:B】

选项B符合题意:选项Ⅰ属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形;选项Ⅱ、Ⅲ属于免要约的情形。

有下列情形之一的,相关投资者可以免于按照前款规定提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续:

(1)经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3 年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免于发出要约;

(2)在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份;

(3)在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位;

(4)证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案;(由原免于发出要约申请调整过来)

(5)因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%;

(6)因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移;

(7)因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%。

您可能感兴趣的试题
热门试题换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载