- 组合型选择题以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续情形的是()。Ⅰ.经政府批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35%Ⅱ.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益Ⅲ.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主题之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.控股股东已持有上市公司50%的股份,继续增持5%,不影响该公司的上市地位Ⅴ.投资者已协议收购上市公司30%的股份,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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【正确答案:B】
选项B符合题意:选项Ⅰ属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形;选项Ⅱ、Ⅲ属于免要约的情形。
有下列情形之一的,相关投资者可以免于按照前款规定提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续:
(1)经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3 年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免于发出要约;
(2)在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份;
(3)在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位;
(4)证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案;(由原免于发出要约申请调整过来)
(5)因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%;
(6)因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移;
(7)因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%。
- 1 【组合型选择题】以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续情形的是()。Ⅰ.经政府批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35%Ⅱ.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益Ⅲ.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主题之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.控股股东已持有上市公司50%的股份,继续增持5%,不影响该公司的上市地位Ⅴ.投资者已协议收购上市公司30%的股份,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 2 【组合型选择题】以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.上市公司回购股份,导致股东持有上市公司股份超过30%Ⅱ.经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免予发出要约Ⅲ.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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- 3 【组合型选择题】以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续情形的是()。Ⅰ.经政府批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35%Ⅱ.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益Ⅲ.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主题之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.控股股东已持有上市公司50%的股份,继续增持5%,不影响该公司的上市地位Ⅴ.投资者已协议收购上市公司30%的股份,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
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- 4 【组合型选择题】以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续情形的是()。Ⅰ.经政府批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35%Ⅱ.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益Ⅲ.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主题之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.控股股东已持有上市公司50%的股份,继续增持5%,不影响该公司的上市地位Ⅴ.投资者已协议收购上市公司30%的股份,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
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- 5 【组合型选择题】以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续情形的是()。Ⅰ.经政府批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35%Ⅱ.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益Ⅲ.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主题之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.控股股东已持有上市公司50%的股份,继续增持5%,不影响该公司的上市地位Ⅴ.投资者已协议收购上市公司30%的股份,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
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- 6 【组合型选择题】 以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。 Ⅰ.因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% Ⅱ.因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,且标的股份的表决权在协议期间未发生转移 Ⅲ.转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化 Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% Ⅴ.因上市公司向特定股东回购股份而减少股本,导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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- 7 【组合型选择题】以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续情形的是()。Ⅰ.经政府批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35%Ⅱ.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益Ⅲ.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主题之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.控股股东已持有上市公司50%的股份,继续增持5%,不影响该公司的上市地位Ⅴ.投资者已协议收购上市公司30%的股份,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
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- 8 【组合型选择题】以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.上市公司回购股份,导致股东持有上市公司股份超过30%Ⅱ.经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免予发出要约Ⅲ.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【组合型选择题】以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续情形的是()。Ⅰ.经政府批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35%Ⅱ.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益Ⅲ.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主题之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.控股股东已持有上市公司50%的股份,继续增持5%,不影响该公司的上市地位Ⅴ.投资者已协议收购上市公司30%的股份,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
- 10 【组合型选择题】以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%Ⅱ.因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,且标的股份的表决权在协议期间未发生转移Ⅲ.转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%Ⅴ.因上市公司向特定股东回购股份而减少股本,导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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- 某上市公司适用25%的所得税率,2008年上半年合并报表口径的营业收入为750 000万元、营业成本为500000万元、营业税金及附加为50 000万元、销售费用为50 000万元、管理费用为30 000万元、财务费用为20 000万元、资产减值损失为5000万元、公允价值变动收益为5 000万元、投资收益为10 000万元、营业外收入为10 000万元、营业外支出为5 000万元,则该上市公司2008年上半年合并报表口径的营业利润为()。
- 趋势线的确认条件包括()。Ⅰ.必须确实有趋势存在Ⅱ.标准趋势线必须由两个以上高点或低点连接而成Ⅲ. 画出直线后,还应得到第三个点的验证Ⅳ.直线延续时间越长,越具有有效性
- 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于( )年。
- 证券产品进场时机选择的要求有()。 Ⅰ.进场时机的选择应结合证券市场环境 Ⅱ.进场时机选择应当在构建投资组合的基础之上 Ⅲ.选择进场时机需要积极的投资思维跟进 Ⅳ.进场时机的选择应当制定合理的退出目标
- 关于技术分析中的波浪理论,下列说法正确的是()。
- 在马柯威茨模型中,如果不允许卖空,由两种风险证券构建的证券组合的可行域可能是均值标准差平面上()。Ⅰ.一个无限区域Ⅱ.一条折线段Ⅲ.一条直线段Ⅳ.一条光滑的曲线段
- 某公司2014年营业收入为4000万元,营业成本为3000万元,存货为305万元,2013年存货为295万元。则该公司的存货周转率和存货周转天数分别为()。Ⅰ.存货周转率为13.33 Ⅱ.存货周转率为10Ⅲ.存货周转天数为27天 Ⅳ.存货周转天数为36天
- 关于无差异曲线,下列说法正确的有()。Ⅰ.无差异曲线向右上方倾斜Ⅱ.无差异曲线之间不相交Ⅲ.无差异曲线向右下方倾斜Ⅳ.无差异曲线随着风险厌恶水平增加越来越陡
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