- 组合型选择题以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.上市公司回购股份,导致股东持有上市公司股份超过30%Ⅱ.经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免予发出要约Ⅲ.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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【正确答案:B】
选项B正确:免予提交豁免申请,直接办理股份转让和过户有下列情形之一的,相关投资者可以免予按照前款规定提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续:
(1)经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免予发出要约;(Ⅱ属于)
(2)在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份;
[注]增持的不超过2%股份的锁定期为增持行为完成之日起6个月。
(3)在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位;
(4)证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案;(Ⅲ属于)
(5)因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%;(Ⅳ属于)
(6)因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移;
(7)因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%。
Ⅰ项属于适用简易程序免予发出要约收购方式增持股份的情形。
- 1 【组合型选择题】以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.上市公司回购股份,导致股东持有上市公司股份超过30%Ⅱ.经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免予发出要约Ⅲ.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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- 2 【组合型选择题】以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.上市公司回购股份,导致股东持有上市公司股份超过30%Ⅱ.经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免予发出要约Ⅲ.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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- 3 【组合型选择题】以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.上市公司回购股份,导致股东持有上市公司股份超过30%Ⅱ.经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免予发出要约Ⅲ.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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- 4 【组合型选择题】以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%Ⅱ.因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,且标的股份的表决权在协议期间未发生转移Ⅲ.转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%Ⅴ.因上市公司向特定股东回购股份而减少股本,导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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- 5 【组合型选择题】 以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。 Ⅰ.因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% Ⅱ.因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,且标的股份的表决权在协议期间未发生转移 Ⅲ.转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化 Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% Ⅴ.因上市公司向特定股东回购股份而减少股本,导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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- 6 【组合型选择题】以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.上市公司回购股份,导致股东持有上市公司股份超过30%Ⅱ.经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免予发出要约Ⅲ.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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- 8 【组合型选择题】以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%Ⅱ.因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,且标的股份的表决权在协议期间未发生转移Ⅲ.转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%Ⅴ.因上市公司向特定股东回购股份而减少股本,导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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- 上市公司所属企业到境外上市,必须符合的条件有()。Ⅰ.上市公司在最近三年连续盈利Ⅱ.上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50%Ⅲ.上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%Ⅳ.上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份,不得超过所属企业到境外上市前总股本的10%Ⅴ.所属企业为上市公司最近三个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产
- ( )对首次公开发行股票的承销商和网下投资者实施自律管理。
- 宏观经济均衡的类型有()。 Ⅰ.短期宏观经济均衡 Ⅱ.永久宏观经济均衡 Ⅲ.长期宏观经济均衡 Ⅳ.暂时宏观经济均衡
- 量化投资技术在选股上的应用,主要方式包括()。Ⅰ.单因素选股Ⅱ.基本面选股Ⅲ.多因素选股Ⅳ.动量、反向选股
- 有下列()情形之一的,不能担任上市公司经理。Ⅰ.无民事行为能力或者限制民事行为能力Ⅱ.因贪污、贿赂、侵占财产等被判处刑罚,执行逾期未满3年Ⅲ.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年Ⅳ.个人所负数额较大的债务到期未清偿
- 下面关于营改增的说法不正确的是()。
- 以下资产中计提的资产减值不得转回的有()。Ⅰ.商誉Ⅱ.长期股权投资Ⅲ.存货Ⅳ.固定资产Ⅴ.以成本模式后续计量的投资性房地产
- 现金类证券产品包含的种类有()。 Ⅰ.银行产品 Ⅱ.证券基金管理公司产品 Ⅲ.证券公司产品 Ⅳ.信托公司产品
- 客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为()。 Ⅰ. 短期目标 Ⅱ. 中期目标 Ⅲ. 长期目标 Ⅳ. 永久目标
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