- 组合型选择题甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的有()。Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
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【正确答案:B】
选项B符合题意:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第七条规定,证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:
(1)已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格;
(2)实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元;
(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;
(4)公司财务会计信息真实、准确、完整;
(5)控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;
(6)具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元;
(7)有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人;
(8)中国证监会规定的其他条件。
Ⅱ项应为,有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人;
Ⅲ项应为,具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元。
- 1 【组合型选择题】甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的有()。 I.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元 II.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人 III.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 IV.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 V.一年前实际控制人发生过变化
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、I、IV
- D 、IV、V
- 2 【组合型选择题】甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的是()。 Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元 Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人 Ⅲ.1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的有()。Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 4 【组合型选择题】 甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的有()。 Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元 Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人 Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
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- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的有()。Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
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- 6 【组合型选择题】甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的有()。Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
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- 7 【组合型选择题】甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的有()。Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
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- 8 【组合型选择题】甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的有()。Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
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- 9 【组合型选择题】甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的是()。 Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元 Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人 Ⅲ.1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
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- 10 【组合型选择题】甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的有()。Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
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- 根据有关规定,凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司,除国务院另有规定的,国有股东持股数量少于企业实际发行股份数量的10%的,按()转由社保基金会持有。
- 控股股东和关联自然人增持股份符合规定的是()。Ⅰ.上交所的控股股东在年报披露前30日购入0.2%股份Ⅱ.控股股东在业绩快报前12日增持公司股份Ⅲ.上交所:控股股东在年报披露前10日内购入0.2%股份Ⅳ.上交所:控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份
- 上市公司的经济区位分析包括( )。 Ⅰ.区位内的自然条件和基础条件 Ⅱ.区位内的消费水平 Ⅲ.区位内政府的产业政策 Ⅳ.区位内的消费习惯
- 一个信息有效的市场,投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息,包括()。 Ⅰ.基本面信息 Ⅱ.价格信息 Ⅲ. 风险信息 Ⅳ. 信用信息
- 中小板的上市公司涉及募投项目变更()。Ⅰ.变更募投项目由控股子公司实施,股东大会通过Ⅱ.变更募投项目实施地点,董事会通过Ⅲ.取消原募集资金项目,实施新项目,董事会通过Ⅳ.变更募集资金投资项目实施方式,董事会通过
- 下列选项中,属于投资性房地产转换主要形式的有()。Ⅰ.自用建筑物停止自用,改为出租,相应地由固定资产转换为投资性房地产;Ⅱ.投资性房地产开始自用Ⅲ.作为存货的房地产,改为出售Ⅳ.自用土地使用权停止自用,用于赚取租金或资本增值Ⅴ.房地产企业将用于经营出租的房地产重新开发用于对外销售
- 下列哪些债券发行需要评级()。Ⅰ.定向发行证券公司债Ⅱ.公开发行证券公司债Ⅲ.可转债Ⅳ.短期融资券
- 下列关于市值回报增长比(PEG)的说法,正确的有( ) Ⅰ.市值回报增长比即市盈率对公司利润增长率的倍数 Ⅱ.当PEG大于1时,表明市场赋予这只股票的估值可以充分反映其未来业绩的成长性 Ⅲ.通常,成长型股票的PEG都会高于1,甚至在2以上,投资者愿意给予其高估值 Ⅳ.通常,价值型股票的PEG都会低于1,以反映低业绩增长的预期
- 积极的外汇储备管理模式的实现路径主要有()。Ⅰ.货币当局本身的外汇管理转型 Ⅱ .将外汇储备转交给商业银行管理Ⅲ.将外汇储备转交给投资银行管理 Ⅳ.国家成立专门的投资公司来管理
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