证券投资顾问
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页证券投资顾问考试题库正文
  • 组合型选择题 甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的有()。 Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元 Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人 Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:B】

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第七条规定,证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:(一)已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格;(二)实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元;(三)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;(四)公司财务会计信息真实、准确、完整;(五)控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;(六)具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元;(七)有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人;(八)中国证监会规定的其他条件。Ⅱ项应为,有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人;Ⅲ项应为,具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元。

您可能感兴趣的试题
热门试题换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载