- 组合型选择题甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的有()。Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
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- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ
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【正确答案:B】
选项B符合题意:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第七条规定,证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:
(1)已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格;
(2)实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元;
(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;
(4)公司财务会计信息真实、准确、完整;
(5)控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;
(6)具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元;
(7)有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人;
(8)中国证监会规定的其他条件。
Ⅱ项应为,有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人;
Ⅲ项应为,具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元。
- 1 【组合型选择题】甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的是()。 Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元 Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人 Ⅲ.1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
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- 2 【组合型选择题】甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的有()。Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
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- 3 【组合型选择题】甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的是( )。 Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元 Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人 Ⅲ.1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
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- 4 【组合型选择题】甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的有()。Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
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- 5 【组合型选择题】甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的是()。 Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元 Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人 Ⅲ.1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
- 6 【组合型选择题】甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的是()。 Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元 Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人 Ⅲ.1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
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- 7 【组合型选择题】甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的有()。Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
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- 8 【组合型选择题】甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的是()。 Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元 Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人 Ⅲ.1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
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- 9 【组合型选择题】甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的有()。Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
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- 下列属于产业组织创新的直接效应的是( )。
- 下列属于资本资产定价模型的假设基本条件的是()。 Ⅰ.投资者都遵守主宰原则,同一收益率水平下,选择风险较低的证券 Ⅱ.所有投资者对证券收益率概率分布的看法一致,因此市场上的效率边界只有一条 Ⅲ.投资者能事先知道投资收益率的概率分布为正态分布 Ⅳ.所有投资者具有相同的投资期限,而且只有一期
- 投资者在信息不确定的情况下,行为受到其他投资者的影响,模仿他人决策,或者过多依赖于舆论,而不考虑私人信息的行为,这称为()。
- 某投资者在3月份以4.8美元/盎司的权利金买入1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看跌期权,又以6.5美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看涨期权,再以市场价格797美元/盎司买入1份6月份黄金期货合约。 则在6月底,将期货合约平仓了结,同时执行期权,该投资者的获利是()美元/ 盎司。
- 完全垄断型市场可以分为()。 Ⅰ. 政府完全垄断 Ⅱ. 自然完全垄断 Ⅲ. 私人完全垄断 Ⅳ. 技术完全垄断
- 分析师在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时,综合考察的内容包括()。 Ⅰ.从业人员工资福利水平 Ⅱ.行业股价表现 Ⅲ.开工率 Ⅳ.资本进退状况
- 产业作为经济学的专业术语,有严格的使用条件,产业的特点有()。Ⅰ.规模性Ⅱ.职业化Ⅲ.社会功能性Ⅳ.单一性
- 依据企业会计准则的规定,企业不可以用于结转发出存货成本的计价方法有()。Ⅰ.先进先出法Ⅱ.月末一次加权平均法Ⅲ.年限平均法Ⅳ.后进先出法Ⅴ.移动加权平均法
- 如果某投资者基于财富的效应函数是下凹函数,那么投资者对风险的态度是()。
- 某企业为了扩大规模生产,拟向银行借ー笔短期贷款以购买设备和扩建仓库,并计划用第一年收入偿还贷款。对银行而言,该申请()。
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