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  • 多选题 下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:A】

选项A正确:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动(Ⅰ正确);营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务(Ⅱ正确);技术人员不得承担风险监控及合规管理职责(Ⅲ正确)。

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