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多选题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。 Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理 Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：D】

选项D正确：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告（Ⅱ项正确），并处以3万元以上10万元以下的罚款（Ⅰ项正确）；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（Ⅳ项正确）。

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