- 多选题期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备以下()条件。
- A 、净资本不低于人民币3亿元
- B 、申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求
- C 、最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级
- D 、具有可行的资产管理业务实施方案

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【正确答案:C,D】
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条。
(一)净资本不低于人民币5亿元;
(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;
(三)最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级;
(四)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;
(五)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;
(六)具有可行的资产管理业务实施方案;
(七)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人;具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人;前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形;
(八)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施;
(九)具有完备的资产管理业务管理制度;
(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

- 1 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备的条件包括()。
- A 、近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
- B 、具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施
- C 、具有完备的资产管理业务管理制度
- D 、具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
- 2 【单选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于()人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 3 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下()材料。
- A 、资产管理业务试点申请书
- B 、股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件
- C 、最近3年的期货公司合规经营情况说明
- D 、有关经营场地和设施的情况说明
- 4 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料不包括()。
- A 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
- B 、申请日前3个月的期货公司风险监管报表
- C 、最近2年的期货公司合规经营情况说明
- D 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告
- 5 【单选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,()应自受理之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、期货业协会
- D 、中国期货保证金监控中心公司
- 6 【单选题】某期货公司申请资产管理业务,其净资本应不低于人民币()亿元
- A 、8
- B 、5
- C 、10
- D 、2
- 7 【判断题】期货公司申请资产管理业务试点资格,净资本不低于人民币5亿元。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备的条件包括()。
- A 、近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
- B 、具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施
- C 、具有完备的资产管理业务管理制度
- D 、具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
- 9 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下()材料。
- A 、资产管理业务试点申请书
- B 、股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件
- C 、最近3年的期货公司合规经营情况说明
- D 、有关经营场地和设施的情况说明
- 10 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备的条件包括()。
- A 、近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
- B 、具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施
- C 、具有完备的资产管理业务管理制度
- D 、具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
- 期货公司申请使用期货投资者保障基金前,必须()
- 下列关于期货公司的说法,不正确的是( )。
- 某期限为2年的货币互换合约,每半年互换一次。假设本国使用货币为美元,外国使用货币为英镑,当前汇率为1.41USD/GBP。120天后,即期汇率为1.35USD/GBP,新的利率期限结构如下表所示: 假设名义本金为1美元,当前美元固定利率为=0.0632,英镑固定利率为=0.0528。120天后,支付英镑固定利率交换美元固定利率的互换合约的价值是()万美元。
- 假设产品以面值发行,那么相对期初,期末指数(),才能使投资者不承受亏损。
- 股指期货近月与远月合约间的理论价差与()等有关。
- 假设沪深300指数为4280点时,某投资者以36点买入一行权价格是4300点,剩余期限为1个月的沪深300指数的看跌期权,该期权的内涵价值和时间价值分别为()。
- 拥有外币负债的美国投资者,应该在外汇期货市场上进行( )。
- 期货实物交割必须经过的环节()
- 公司制期货交易所设监事会,成员不得少于( )人。
- 根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分,点价交易可分为()。

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