- 多选题期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下()材料。
- A 、资产管理业务试点申请书
- B 、股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件
- C 、最近3年的期货公司合规经营情况说明
- D 、有关经营场地和设施的情况说明
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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司资产管理业务试点办法》第七条。
(一)资产管理业务试点申请书;
(二)资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等;
(三)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件;
(四)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;
(五)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;
(六)最近3年的期货公司合规经营情况说明;
(七)资产管理业务管理制度文本,其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易控制、防范利益冲突、合规检查等;
(八)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;
(九)有关经营场地和设施的情况说明;
(十)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;
(十一)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(四)项、第(七)项规定的条件,以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书;
(十二)中国证监会规定的其他材料。
- 1 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备以下()条件。
- A 、净资本不低于人民币3亿元
- B 、申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求
- C 、最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级
- D 、具有可行的资产管理业务实施方案
- 2 【单选题】期货公司申请资产管理业务试点资格应具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于()人。
- A 、1
- B 、 2
- C 、3
- D 、5
- 3 【判断题】期货公司申请资产管理业务试点资格,净资本不低于人民币5亿元。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,()应自受理之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、期货业协会
- D 、中国期货保证金监控中心公司
- 5 【单选题】某期货公司申请资产管理业务,其净资本应不低于人民币()亿元
- A 、8
- B 、5
- C 、10
- D 、2
- 6 【判断题】期货公司申请资产管理业务试点资格,净资本不低于人民币5亿元。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备的条件包括()。
- A 、近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
- B 、具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施
- C 、具有完备的资产管理业务管理制度
- D 、具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
- 8 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下()材料。
- A 、资产管理业务试点申请书
- B 、股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件
- C 、最近3年的期货公司合规经营情况说明
- D 、有关经营场地和设施的情况说明
- 9 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备的条件包括()。
- A 、近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
- B 、具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施
- C 、具有完备的资产管理业务管理制度
- D 、具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
- 10 【单选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,()应自受理之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、期货业协会
- D 、中国期货保证金监控中心公司
- 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。()
- 下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述,错误的是( )。
- 程序化交易模型的设计与构造中的核心步骤是()。
- 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应了解信息的信息包括()等。
- 期货公司首席风险官履行职务要做到()。
- 期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以()。
- 下列关于期货交易保证金制度的说法,正确的有()。
- 套期保值的本质是“风险对冲”,以降低风险对企业经营活动的影响,实现其稳健经营。()
- 下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有()。
- 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法中正确的是()。
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