- 多选题期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备的条件包括()。
- A 、近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
- B 、具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施
- C 、具有完备的资产管理业务管理制度
- D 、具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
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【正确答案:B,C,D】
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条。
(一)净资本不低于人民币5亿元;
(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;
(三)最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级;
(四)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;
(五)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;
(六)具有可行的资产管理业务实施方案;
(七)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人;具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人;前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形;
(八)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施;
(九)具有完备的资产管理业务管理制度;
(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
- 1 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备的条件包括()。
- A 、近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
- B 、具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施
- C 、具有完备的资产管理业务管理制度
- D 、具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
- 2 【单选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于()人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 3 【单选题】期货公司申请资产管理业务试点资格应具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于()人。
- A 、1
- B 、 2
- C 、3
- D 、5
- 4 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料不包括()。
- A 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
- B 、申请日前3个月的期货公司风险监管报表
- C 、最近2年的期货公司合规经营情况说明
- D 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告
- 5 【多选题】 期货公司申请资产管理业务试点资格须具备哪些条件()。
- A 、净资本不低于人民币5亿元
- B 、申请日前3月的风险监管指标持续符合监管要求
- C 、最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级
- D 、近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
- 6 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备以下()条件。
- A 、净资本不低于人民币3亿元
- B 、申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求
- C 、最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级
- D 、具有可行的资产管理业务实施方案
- 7 【单选题】期货公司申请资产管理业务试点资格应具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于()人。
- A 、1
- B 、 2
- C 、3
- D 、5
- 8 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下()材料。
- A 、资产管理业务试点申请书
- B 、股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件
- C 、最近3年的期货公司合规经营情况说明
- D 、有关经营场地和设施的情况说明
- 9 【单选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,()应自受理之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、期货业协会
- D 、中国期货保证金监控中心公司
- 10 【单选题】期货公司申请资产管理业务试点资格应具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于()人。
- A 、1
- B 、 2
- C 、3
- D 、5
- 美国人查尔斯·亨利·道和爱德华·琼斯创立了著名的道·琼斯平均指数。
- 某投资者在期货市场上对某份期货合约持看跌的态度,该投资者除了在期货市场上做空以外,他还可以( )。
- 吴某为期货公司的客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为()。
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- 拟在广南市申请设立的某期货交易所,其不能使用的名称是()。
- 2016年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。
- 某日TF1609的价格为99.925,若对应的最便宜可交割国债价格为99.940,转换因子为1.0167。至TF1609合约最后交易日,持有最便宜可交割国债的资金成本为1.5481,持有期间利息为1.5085,则TF的理论价格为()。
- 会员制期货交易所的最高权力机构是()。
- 公司制期货交易应设立董事会,董事会每届任期为()。
- 期货定价理论是以()作为起点,建立在一系列假设条件之上的。
- 期货交易所会员的客户不得用作冲抵保证金的是()。
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