- 多选题 期货公司申请资产管理业务试点资格须具备哪些条件()。
- A 、净资本不低于人民币5亿元
- B 、申请日前3月的风险监管指标持续符合监管要求
- C 、最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级
- D 、近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

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【正确答案:A,C,D】
期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格:(1)净资本不低于人民币5亿元;(2)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(3)最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级;(4)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形等。

- 1 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备的条件包括()。
- A 、近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
- B 、具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施
- C 、具有完备的资产管理业务管理制度
- D 、具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
- 2 【单选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于()人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 3 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料不包括()。
- A 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
- B 、申请日前3个月的期货公司风险监管报表
- C 、最近2年的期货公司合规经营情况说明
- D 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告
- 4 【判断题】期货公司申请资产管理业务试点资格,净资本不低于人民币5亿元。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备以下()条件。
- A 、净资本不低于人民币3亿元
- B 、申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求
- C 、最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级
- D 、具有可行的资产管理业务实施方案
- 6 【单选题】期货公司申请资产管理业务试点资格应具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于()人。
- A 、1
- B 、 2
- C 、3
- D 、5
- 7 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备的条件包括()。
- A 、近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
- B 、具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施
- C 、具有完备的资产管理业务管理制度
- D 、具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
- 8 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下()材料。
- A 、资产管理业务试点申请书
- B 、股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件
- C 、最近3年的期货公司合规经营情况说明
- D 、有关经营场地和设施的情况说明
- 9 【多选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下()材料。
- A 、资产管理业务试点申请书
- B 、股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件
- C 、最近3年的期货公司合规经营情况说明
- D 、有关经营场地和设施的情况说明
- 10 【单选题】期货公司申请资产管理业务试点资格,()应自受理之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、期货业协会
- D 、中国期货保证金监控中心公司
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