- 选择题证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
- A 、1倍以上2倍以下
- B 、1倍以上3倍以下
- C 、1倍以上5倍以下
- D 、3倍以上5倍以下

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。

- 1 【多选题】证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,将会受到的处罚包括( )。
- A 、警告
- B 、没收违法所得
- C 、罚款
- D 、追究刑事责任
- 2 【多选题】证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括()。
- A 、警告
- B 、罚款
- C 、追究刑事责任
- D 、没收违法所得
- 3 【选择题】证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《中华人民共和国证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款。
- A 、10万元以上30万元以下
- B 、30万元以上50万元以下
- C 、10万元以上50万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 4 【选择题】证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )交易日内报证券交易所备案。
- A 、2个
- B 、3个
- C 、4个
- D 、5个
- 5 【选择题】证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )交易日内报证券交易所备案。
- A 、2个
- B 、3个
- C 、4个
- D 、5个
- 6 【选择题】证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报()备案。
- 7 【选择题】证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。
- 8 【选择题】证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 9 【选择题】证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报()备案。
- A 、中国人民银行
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、财政部
- 10 【选择题】证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
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